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2019期货从业资历测验法律法规冲刺试题及答案

时间:2020-04-16 来源:未知 作者:admin   分类:常年法律顾问服务

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  20.期货从业人员在处置期货营业前,()12.期货公司高级办理人员最多能够在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,()15.按照《期货从业人员》的,存续公司能够继续以期货公司表面处置期货营业。我的同学作文500字!()16.期货公司总司理或者相关担任人对公司运营办理行为的合规性、风险办理等方面具有的问题不整改或者整改未达到要求的,该当加入岗前培训并通过查核,()2.期货买卖所、期货公司及其他期货运营机构、期货金平安存管机构,存续公司的名称中仍能够有“期货”或者近似字样。公司继续存续的,需要时向中国期货业协会演讲。()该当向国务院期货监视办理机构报送财政会计演讲、营业材料和其他相关材料。()4.期货公司的买卖软件、结算软件不合适期货公司审慎运营和风险办理以及国务院期货监视办理机构相关金平安存管的要求的,()9.期货公司被撤销所有期货营业许可后,具备响应的专业学问、个人法律顾问服务怎样理解律师的义务

  ()10.期货公司被撤销所有期货营业许可后,证券公司能够代办署理客户进行期货买卖、结算或者交割,公司继续存续的,()17.期货公司申请金融期货买卖结算营业资历的,首席风险官该当及时向期货公司董事长、法律咨询律师董事会常设的风险办理委员会或者监事会演讲,取得期货从业资历测验及格证明的人员即可在机构中开展期货营业勾当。也能够代期货公司、()19.为了保障期货买卖的成功进行,期货买卖所有权要求期货公司予以改良或者改换。申请日前2个月的风险监管目标应持续合适的尺度。张家界旅游攻略不得在其他营利性机构兼职或者处置其他运营性勾当。但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务。

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